SEBI
માર્કેટ રેગ્યુલેટર સેબીની મોટી કાર્યવાહીભારતીય બજાર નિયમનકારી સેબીએ મોતીલાલ ઓસ્વાલ ફાઇનાન્શિયલ સર્વિસીસ પર કાયદાકીય કાર્યવાહી કરી છે. કંપની પર વિવિધ અનિયમિતતાઓના આરોપો નિર્ધારિત થયા બાદ, સેબીએ રૂપિયા 7 લાખનો દંડ ફટકાર્યો છે. સેબીએ આ રકમ 45 દિવસની અંદર જમા કરવા આદેશ આપ્યો છે.
સેબી દ્વારા ઉઠાવવામાં આવેલા મુદ્દાઓસેબીની તપાસમાં જોવા મળ્યું કે મોતીલાલ ઓસ્વાલ ફાઇનાન્શિયલ સર્વિસીસે ગ્રાહકોના ભંડોળની ખોટી રિપોર્ટિંગ કરી હતી અને સ્ટોક બ્રોકર પાળનમાં અનિયમિતતાઓ દાખલ થઈ હતી. કંપનીએ 26 ફરિયાદોના સમયસર ઉકેલ આપ્યો ન હતો. વધુમાં, ક્રેડિટ બેલેન્સ સાથેની સિક્યોરિટીઝને ક્લાયન્ટના અનપેઇડ સિક્યોરિટીઝ ખાતામાં મૂકી દેવામાં આવી હતી.
દંડની વિવિધ શ્રેણીઓસેબીએ મોતીલાલ ઓસ્વાલ પર અલગ-અલગ કારણોસર દંડ ફટકાર્યો છે:
- યોગ્ય હિસાબી પુસ્તકો અને રેકોર્ડ ન રાખવા બદલ રૂપિયા 1 લાખનો દંડ
- રોકાણકારોની ફરિયાદો સમયસર ન ઉકેલવા બદલ રૂપિયા 1 લાખનો દંડ
- નોન કમ્પ્લાયન્સ બદલ રૂપિયા 5 લાખનો દંડ
ભંડોળ રિલીઝ ન કરવા પર પણ કાર્યવાહીસેબીની તપાસમાં ખુલ્યું કે મોતીલાલ ઓસ્વાલે કેટલીક વખત રોકાણકારોના ભંડોળને પણ રોકી રાખ્યા હતા. 2022 માં, 39 ક્લાયન્ટો વેપાર કરવાના હતા, પરંતુ કંપનીએ તેમના ખાતાઓને નિષ્ક્રિય જાહેર કરીને ભંડોળ પર નિયંત્રણ રાખ્યું. તપાસ દરમિયાન જાણવા મળ્યું કે કંપનીએ આપેલા કારણો ખોટા હતા.
