SEBI
સેબીએ તેના 47 પાનાના આદેશમાં રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ અને તેની અધિકૃત વ્યક્તિઓ દ્વારા કરવામાં આવેલા “બહુવિધ ઉલ્લંઘનો” શોધી કાઢ્યા છે.
સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઈન્ડિયા (SEBI) એ શુક્રવારે રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝ પર “બજારના ધોરણો” અને સ્ટોક બ્રોકરના નિયમોનું ઉલ્લંઘન કરવા બદલ ₹9 લાખનો નાણાકીય દંડ લાદ્યો છે.
પીટીઆઈના અહેવાલ મુજબ, નેશનલ સ્ટોક એક્સચેન્જ (એનએસઈ) અને બોમ્બે સ્ટોક એક્સચેન્જ (બીએસઈ) દ્વારા રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝના અધિકૃત વ્યક્તિઓ (એપી) ના હિસાબો, રેકોર્ડ્સ અને અન્ય દસ્તાવેજોની વિષયોનું ઑનસાઈટ નિરીક્ષણ કર્યા પછી બજાર નિયમનકારનો આદેશ આવ્યો હતો. લિમિટેડ (RSL).
સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઈન્ડિયા (SEBI) એ શુક્રવારે રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝ પર “બજારના ધોરણો” અને સ્ટોક બ્રોકરના નિયમોનું ઉલ્લંઘન કરવા બદલ ₹9 લાખનો નાણાકીય દંડ લાદ્યો છે.
પીટીઆઈના અહેવાલ મુજબ, નેશનલ સ્ટોક એક્સચેન્જ (એનએસઈ) અને બોમ્બે સ્ટોક એક્સચેન્જ (બીએસઈ) દ્વારા રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝના અધિકૃત વ્યક્તિઓ (એપી) ના હિસાબો, રેકોર્ડ્સ અને અન્ય દસ્તાવેજોની વિષયોનું ઑનસાઈટ નિરીક્ષણ કર્યા પછી બજાર નિયમનકારનો આદેશ આવ્યો હતો. લિમિટેડ (RSL).
આ નિરીક્ષણ એપ્રિલ 2022 થી ડિસેમ્બર 2023 ના સમયગાળા માટે હાથ ધરવામાં આવ્યું હતું, અહેવાલમાં ઉમેર્યું હતું.
નિરીક્ષણના તારણો અનુસાર, સેબીએ 23 ઓગસ્ટ, 2024ના રોજ RSLને કારણ બતાવો નોટિસ જારી કરી હતી.
અહેવાલ મુજબ, સેબીએ તેના 47 પાનાના આદેશમાં આરએસએલ અને તેના અધિકૃત વ્યક્તિઓ દ્વારા કરવામાં આવેલા “બહુવિધ ઉલ્લંઘનો” શોધી કાઢ્યા છે, જેમાં ક્લાયંટ ઓર્ડર પ્લેસમેન્ટ રેકોર્ડ કરવા માટે પૂરતી સિસ્ટમની જાળવણી ન કરવી, ટર્મિનલ સ્થાનોમાં વિસંગતતાઓ અને શેર કરેલી ઓફિસોમાં અલગતાનો અભાવ શામેલ છે. અન્ય બ્રોકરો સાથે.
નિરીક્ષણમાં એ પણ જાણવા મળ્યું કે RSL તેના AP, એટલે કે જિતેન્દ્ર કાંબડ અને નૈતિક શાહ માટે મેપ કરેલા ઑફલાઇન ક્લાયન્ટ્સ માટે જરૂરી ઓર્ડર પ્લેસમેન્ટ રેકોર્ડ જાળવવામાં કથિત રીતે નિષ્ફળ ગયું.
પારદર્શિતા સુનિશ્ચિત કરવા અને અનધિકૃત સોદાઓને રોકવા માટે સેબીએ બ્રોકર્સને ક્લાયન્ટ ઓર્ડરના ચકાસી શકાય તેવા પુરાવા જાળવી રાખવા ફરજિયાત કર્યા છે.
રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડ ક્ષતિઓ સ્વીકારે છે
રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડે ક્ષતિઓની કબૂલાત કરી હતી પરંતુ જણાવ્યું હતું કે અસ્વીકૃત વપરાશકર્તાઓ દ્વારા સંચાલિત ટર્મિનલ્સને નિષ્ક્રિય કરવા સહિત સુધારાત્મક પગલાં લેવામાં આવ્યા છે.
સેબીએ “આ ટર્મિનલ્સનું સંચાલન કરતા અનધિકૃત કર્મચારીઓ”ને ધ્વજાંકિત કર્યો, જે નિયમોનો ભંગ કરે છે જેમાં ટર્મિનલ્સને ફક્ત માન્ય વપરાશકર્તાઓ દ્વારા જ હેન્ડલ કરવામાં આવે.
નિરીક્ષણમાં RSL ની અધિકૃત વ્યક્તિઓની ઓફિસમાં અપૂરતી અલગતા પણ સામે આવી હતી.
કેટલાક સ્થળોએ, માર્કેટ રેગ્યુલેટરને જાણવા મળ્યું કે RSLના AP અન્ય બ્રોકરોના AP સાથે જગ્યા અને ઈન્ફ્રાસ્ટ્રક્ચર શેર કરતા જોવા મળ્યા હતા, જેનાથી નિયમોનું ઉલ્લંઘન થયું હતું, એમ પીટીઆઈના અહેવાલમાં ઉમેર્યું હતું.
રેગ્યુલેટરે નોંધ્યું હતું કે યોગ્ય દેખરેખના અભાવે એપીને બિન-દલાલી હેતુઓ માટે ગ્રાહકો પાસેથી ચૂકવણીઓ મેળવવા સહિત અનધિકૃત પ્રવૃત્તિઓમાં જોડાવવાની મંજૂરી આપી હતી.
રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝ લિમિટેડે દલીલ કરી હતી કે “કેટલીક વિસંગતતાઓ અજાણતા હતી”. તેણે રજૂઆત કરી હતી કે તેણે ઉપચારાત્મક પગલાં લીધાં છે, જેમ કે અસ્વીકૃત ટર્મિનલ્સને નિષ્ક્રિય કરવા અને આંતરિક નિયંત્રણો વધારવા.
જો કે, નિયમનકારે આ દલીલોને નકારી કાઢી હતી, એમ કહીને કે “દલાલોએ દરેક સમયે અનુપાલન જાળવવું જરૂરી છે, અને નિરીક્ષણ પછીના સુધારાત્મક પગલાં ભૂતકાળના ઉલ્લંઘનોને નકારી શકતા નથી.
આ પ્રવૃત્તિઓમાં સામેલ થઈને, રિલાયન્સ સિક્યોરિટીઝે NSEL CM રેગ્યુલેશન્સ, સ્ટોક બ્રોકર્સ અને NSEL FO નોર્મ્સનું ઉલ્લંઘન કર્યું હતું”.
