SEBI
SEBI: બુધવારે માહિતી આપતા, એક્સિસ સિક્યોરિટીઝે જણાવ્યું હતું કે તેણે તેના ભૂતપૂર્વ કર્મચારી વિક્રાંત ભીમરાવ કદમ અને તેના મિત્ર દ્વારા ફ્રન્ટ-રનિંગ ટ્રેડ્સ સંબંધિત માર્કેટ રેગ્યુલેટર સેબી સાથેના કેસનું સમાધાન કર્યું છે. તેના બદલે કંપનીએ સેટલમેન્ટ રકમ તરીકે રૂ. 14.62 લાખ ચૂકવવાના હતા. એવો આક્ષેપ કરવામાં આવ્યો હતો કે એક્સિસ સિક્યોરિટીઝ, સ્ટોક બ્રોકર તરીકે, તેના ડીલર અને બ્રાન્ચ મેનેજર અનુપાલન નીતિમાં આ બાબતે યોગ્ય ખંતનો ઉપયોગ કરવામાં નિષ્ફળ રહી હતી, પીટીઆઈએ અહેવાલ આપ્યો હતો.
એક્સિસ સિક્યોરિટીઝે સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઈન્ડિયા (સેબી) સમક્ષ અરજી દાખલ કર્યા પછી આ આદેશ આપવામાં આવ્યો છે, જેમાં કાયદાના તથ્યો અને તારણોને સ્વીકાર્યા કે નકાર્યા વિના બ્રોકર નિયમોના ઉલ્લંઘનને પતાવટ કરવાની દરખાસ્ત કરવામાં આવી હતી. તેના સેટલમેન્ટ ઓર્ડરમાં, સેબીએ જણાવ્યું હતું કે બ્રોકરે રૂ. 14.62 લાખની પતાવટની રકમ પરત કરી હતી અને પરિણામે એક્સિસ સિક્યોરિટીઝ સામે 4 જૂન, 2024ના રોજ કારણ બતાવો નોટિસ હેઠળ શરૂ કરાયેલી તાત્કાલિક કાર્યવાહીનો નિકાલ કરવામાં આવ્યો હતો.
માર્કેટ રેગ્યુલેટરે એક નિવેદનમાં જણાવ્યું હતું કે કથિત અગ્રણી મંદાર ઉલ્હાસ ભાટકર હવે એક્સિસ સિક્યોરિટીઝના કર્મચારી કે તેની સાથે કોઈપણ રીતે સંકળાયેલા નથી અને વિક્રાંત ભીમરાવ કદમ હવે એક્સિસ સિક્યોરિટીઝના કર્મચારી નથી. એક્સિસ સિક્યોરિટીઝે જણાવ્યું હતું કે તેણે પ્રક્રિયા સમીક્ષાઓ દ્વારા તેની કામગીરીને મજબૂત બનાવી છે અને અનૈતિક પ્રથાઓ માટે શૂન્ય સહિષ્ણુતા જાળવી રાખી છે, જેનાથી અખંડિતતાના ઉચ્ચતમ ધોરણોને સુનિશ્ચિત કર્યા છે.શંકા
રેગ્યુલેટરે મંદાર ઉલ્હાસ ભાટકર અને તેની સાથે સંકળાયેલી/સંકળાયેલી કેટલીક અન્ય સંસ્થાઓની ટ્રેડિંગ પ્રવૃત્તિઓની તપાસ કરી હતી, જેઓ SVI કોન્સોલિડેટેડ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (મોટા ક્લાયન્ટ, એક્સિસ સિક્યોરિટીઝના ક્લાયન્ટ)ના ફ્રન્ટ-રનિંગ ટ્રેડ્સ હાથ ધરતા હોવાની શંકા છે. તપાસમાં, પ્રાથમિક દૃષ્ટિએ જાણવા મળ્યું કે એક્સિસ સિક્યોરિટીઝમાં ડીલર તરીકે કામ કરતા વિક્રાંત ભીમરાવ કદમ અને તેમના બાળપણના મિત્ર ભાટકર, NSEના ઇક્વિટી અને ડેરિવેટિવ્ઝ સેગમેન્ટમાં મોટા ક્લાયન્ટ્સનો આગળનો વેપાર કરતા હતા.
