SEBI
સિક્યોરિટીઝ એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઈન્ડિયા (SEBI) એ PNB મેટલાઈફ ઈન્ડિયા ઈન્સ્યોરન્સ કંપનીની ઈક્વિટી ડીલર સચિન બકુલ ડગલી અને અન્ય આઠ સંસ્થાઓ સાથેની મિલીભગતથી ચાલતી ફ્રન્ટ-રનિંગ સ્કીમનો પર્દાફાશ કર્યો છે. આ યોજના હેઠળ આ સંસ્થાઓએ 21.16 કરોડ રૂપિયાનો ગેરકાયદેસર નફો કર્યો હતો. સેબીના જણાવ્યા અનુસાર, આ સમગ્ર યોજના ત્રણ વર્ષથી વધુ સમયથી ચાલી રહી હતી. શુક્રવારે, સેબીએ એક વચગાળાનો આદેશ જારી કર્યો હતો જેમાં સચિન બકુલ ડગલી અને અન્ય 8 સંસ્થાઓને સિક્યોરિટી માર્કેટમાંથી અને તેમના દ્વારા કમાયેલા ગેરકાયદેસર નફાને જપ્ત કરવામાં આવ્યા હતા.
સેબીની તપાસમાં શું બહાર આવ્યું
SEBIની તપાસમાં જાણવા મળ્યું છે કે PNB મેટલાઈફ ઈન્ડિયા ઈન્સ્યોરન્સ કંપની લિમિટેડ (મોટા ક્લાયન્ટ) દ્વારા ચલાવવામાં આવતા સોદામાં કેટલીક કંપનીઓ દ્વારા શંકાસ્પદ ફ્રન્ટ-રનિંગનું આયોજન કરવામાં આવ્યું હતું. આ એકમોનો ઉદ્દેશ્ય એ હતો કે શું તેઓએ અન્ય ડીલરો અને ફંડ મેનેજરોની મિલીભગતમાં મોટા ગ્રાહકોના સોદાનો લાભ લીધો હતો અને SEBI એક્ટ અને PFUTP (પ્રોહિબિટેડ ફ્રોડ્યુલન્ટ એન્ડ અનફેર ટ્રેડ પ્રેક્ટિસ) નિયમોનું ઉલ્લંઘન કર્યું હતું. તપાસનો સમયગાળો 1 જાન્યુઆરી, 2021 થી 19 જુલાઈ, 2024 સુધીનો હતો. આ સમય દરમિયાન તે સ્પષ્ટ થઈ ગયું કે PNB મેટલાઈફના મોટાભાગના ટ્રેડિંગ નિર્ણયો સચિન ડગલીના હાથમાં હતા.
સેબીએ ખુલાસો કર્યો કે સચિન બકુલ ડગલી (ઇક્વિટી ડીલર, PNB મેટલાઇફ) અને તેના ભાઇ તેજસ ડગલી (ઇક્વિટી સેલ્સ ટ્રેડર, ઇન્વેસ્ટેક) એ PNB મેટલાઇફ અને ઇન્વેસ્ટેકના સંસ્થાકીય ક્લાયન્ટ્સના ટ્રેડ ઓર્ડર્સ સંબંધિત ગોપનીય માહિતી મેળવી હતી. આ માહિતીનો ઉપયોગ કરીને તેણે આ માહિતી સંદીપ શંભારકર સાથે શેર કરી, જેણે તેને ધનમાતા રિયલ્ટી પ્રા.લિ.ને આપી. લિ. (ડીઆરપીએલ), વર્થી ડિસ્ટ્રિબ્યુટર્સ પ્રા. લિ. (ડબ્લ્યુડીપીએલ) અને પ્રગ્નેશ સંઘવીના એકાઉન્ટ્સ દ્વારા ફ્રન્ટ-રનિંગ ટ્રેડ્સમાં વપરાય છે.
સેબીએ નોંધ્યું હતું કે DRPL, WDPL અને પ્રગ્નેશ સંઘવીના ખાતા દ્વારા કુલ 6,766 ફ્રન્ટ-રનિંગ ટ્રેડ્સ થયા હતા, જેના પરિણામે રૂ. 21,15,78,005 નો ગેરકાયદેસર નફો થયો હતો. આ પ્રવૃત્તિ ત્રણ વર્ષથી વધુ સમય સુધી ચાલુ રહી.
સેબીએ આ નવ સંસ્થાઓને “પ્રત્યક્ષ કે પરોક્ષ રીતે સિક્યોરિટીઝમાં કોઈપણ પ્રકારની ખરીદી, વેચાણ અથવા વ્યવહાર કરવા” પર પ્રતિબંધ મૂક્યો છે. વધુમાં, “આ ફ્રન્ટ-રનિંગ પ્રવૃત્તિઓમાંથી કમાણી કરાયેલા ગેરકાયદેસર નફા તરીકે રૂ. 21,15,78,005ની રકમ સંયુક્ત રીતે અને અલગ અલગ રીતે જપ્ત કરવામાં આવી છે.” આ કાર્યવાહી રોકાણકારોની સુરક્ષા અને બજારની પારદર્શિતા સુનિશ્ચિત કરવાના સેબીના પ્રયાસોને પ્રતિબિંબિત કરે છે. આ અન્ય સહભાગીઓ માટે ચેતવણી તરીકે કામ કરશે અને ગેરકાયદેસર વેપાર પ્રથાઓને નિરુત્સાહિત કરશે.
