SEBI
SEBI: શેરબજાર નિયમનકાર સેબીએ મોતીલાલ ઓસ્વાલ સામે મોટી કાર્યવાહી કરી છે. નિયમનકારને કંપની દ્વારા સ્ટોક બ્રોકિંગ નિયમોના ઉલ્લંઘનના ઘણા કિસ્સાઓ મળી આવ્યા છે જેના આધારે મોતીલાલ ઓસ્વાલ પર 7 લાખ રૂપિયાનો દંડ ફટકારવામાં આવ્યો છે. સેબીએ તેની તપાસમાં શોધી કાઢ્યું છે કે ઘણા ગ્રાહકોના ભંડોળની ખોટી જાણ કરવામાં આવી છે. આ ઉપરાંત, ડિપોઝિટરી અને સ્ટોક બ્રોકરના પાલનમાં પણ અનિયમિતતાઓ જોવા મળી છે.
સેબીએ તેની તપાસમાં શોધી કાઢ્યું હતું કે મોતીલાલ ઓસ્વાલ ફાઇનાન્શિયલ સર્વિસીઝે 30 દિવસની અંદર 26 ફરિયાદોનો ઉકેલ લાવ્યો નથી, ક્રેડિટ બેલેન્સ ધરાવતી ક્લાયન્ટ સિક્યોરિટીઝને “ક્લાયન્ટ અનપેઇડ સિક્યોરિટીઝ એકાઉન્ટ” માં ટ્રાન્સફર કરી છે, અને માર્જિન ટ્રેડિંગ ફંડિંગ (MTF) કોલેટરલનો ગેરઉપયોગ કર્યો છે. એક્સચેન્જમાં ખોટી રીતે રિપોર્ટ કરવામાં આવ્યો છે. .
સેબીની તપાસમાં જાણવા મળ્યું કે કંપનીએ 30 દિવસમાં 26 ગ્રાહકોની ફરિયાદોનો ઉકેલ લાવ્યો નથી, જે નિયમોની વિરુદ્ધ છે.
આ ઉપરાંત, ગ્રાહકોની સિક્યોરિટીઝ ખોટી રીતે ટ્રાન્સફર કરવામાં આવી છે; જે ગ્રાહકોના ખાતામાં ક્રેડિટ બેલેન્સ હતું તેમની સિક્યોરિટીઝ “ક્લાયન્ટ અનપેઇડ સિક્યોરિટીઝ એકાઉન્ટ” માં ટ્રાન્સફર કરવામાં આવી હતી, જે યોગ્ય પ્રક્રિયા નથી.
પછી ખોટી રિપોર્ટિંગ થઈ, એટલે કે કંપનીએ એક્સચેન્જને માર્જિન ટ્રેડિંગ ફંડિંગ (MTF) કોલેટરલ વિશે ખોટી માહિતી આપી.
સેબીએ એ પણ શોધી કાઢ્યું કે જૂન 2022 માં 39 ક્લાયન્ટ્સે ટ્રેડિંગ કર્યું હતું, પરંતુ કંપનીએ તેમને “નિષ્ક્રિય” ક્લાયન્ટ્સ તરીકે ગણીને તેમના ભંડોળને બાજુ પર રાખ્યા હતા.
સેબીના અધિકારી અમર નવલાણીએ જણાવ્યું હતું કે, “મોતીલાલ ઓસ્વાલ ફાઇનાન્શિયલ સર્વિસીસે 39 સક્રિય ગ્રાહકોના 3.50 કરોડ રૂપિયા અલગ રાખતી વખતે ખોટા કારણો આપ્યા છે, જેમ કે ગ્રાહકનું બેંક ખાતું ઉપલબ્ધ નથી અથવા ગ્રાહક ગુમ છે. આ આરોપ સાચો સાબિત થયો છે.”
સેબીએ જણાવ્યું હતું કે સેબી રજિસ્ટર્ડ સ્ટોક બ્રોકર અને ડિપોઝિટરી સહભાગી તરીકે, મોતીલાલ ઓસ્વાલ ફાઇનાન્શિયલ સર્વિસિસે તમામ સિક્યોરિટીઝ કાયદાઓનું પાલન કરવું જોઈતું હતું, પરંતુ કંપની આમાં નિષ્ફળ ગઈ છે, તેથી, સેબીએ કંપની પર રૂ. 7 લાખનો દંડ ફટકાર્યો છે અને કડક પગલાં લીધા છે. કાર્યવાહીની ચેતવણી આપી છે.
