SEBI
બજાર નિયમનકાર સેબીએ સોમવારે આઠ કંપનીઓને સિક્યોરિટીઝ માર્કેટમાંથી પ્રતિબંધિત કરી દીધી છે અને ‘ફ્રન્ટ-રનિંગ’ પ્રવૃત્તિઓમાંથી કમાયેલા રૂ. 4.82 કરોડના ભંડોળને જપ્ત કર્યું છે. ‘ફ્રન્ટ-રનિંગ’ એ એક ગેરકાયદેસર પ્રથા છે જેમાં કોઈ એન્ટિટી બ્રોકર અથવા વિશ્લેષક પાસેથી મળેલી બિન-જાહેર માહિતીના આધારે શેરબજારમાં વ્યવહારો કરે છે. ગગનદીપ કન્સલ્ટન્સી પ્રાઇવેટ લિમિટેડ (મોટા ક્લાયન્ટ) ના સોદાઓમાં કથિત રીતે ફ્રન્ટ રનિંગની તપાસ બાદ સેબીએ આ કાર્યવાહી કરી છે.
દલાલની ધરપકડ કેવી રીતે કરવી:
તપાસ દરમિયાન, સેબીને જાણવા મળ્યું કે મોટો ક્લાયન્ટ સ્ટોક બ્રોકર નીરવ મહેન્દ્ર સપાણી દ્વારા ઓર્ડર આપી રહ્યો હતો, જે એંવિલ શેર એન્ડ સ્ટોક બ્રોકિંગ પ્રાઇવેટ લિમિટેડમાં ડીલર તરીકે કામ કરી રહ્યો હતો. માહિતી ફેલાવવાનું કામ સપાણીએ કર્યું. આશિષ કીર્તિ કોઠારી અને તેમના સાથીદારોને મહત્વપૂર્ણ માહિતી આપવામાં આવી હતી. ત્યારબાદ, આશિષ અને તેના સાથીઓએ કૃષ્ણ તુકારામ કદમના ખાતાઓનો ઉપયોગ કરીને ફ્રન્ટ-રનિંગ ટ્રેડ્સ કર્યા. નફો સપાણી સાથે વહેંચવામાં આવતો હતો, જેમણે આ વેપારને સરળ બનાવ્યો
સેબીએ આ પ્રવૃત્તિઓને ‘સેબી એક્ટ’ની ઘણી જોગવાઈઓનું ઉલ્લંઘન કરતી હોવાનું શોધી કાઢ્યું. પરિણામે, આઠ કંપનીઓને આગામી આદેશ સુધી કોઈપણ પ્રકારની સિક્યોરિટીઝ ખરીદવા, વેચવા અથવા વ્યવહાર કરવા પર પ્રતિબંધ મૂકવામાં આવ્યો છે. સપ્ટેમ્બર 2018 થી સપ્ટેમ્બર 2023 ના સમયગાળા દરમિયાન કરવામાં આવેલી તપાસના આધારે આ કાર્યવાહી કરવામાં આવી છે.
